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合规管理体系认证

合规是组织可持续发展的基石。近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时我国全面推进依法治国,在这样的背景下,组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。

基于最新的合规管理全球实践,ISO于2021年发布了ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》。该标准汇集了国际上被广泛认可的合规管理理论和最佳实践,规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求,并提供了使用指南。

该标准适用于所有类型的组织,旨在推动组织的治理机构、最高管理者等运用核心价值观、普遍接受的良好治理方法、道德规范和社会准则来塑造组织的合规之道,将合规管理与组织其他管理过程、业务过程和程序相融合,将合规文化融入人员的行为和意识。

建立有效的合规管理体系,防范合规风险,组织在对其所面临的合规风险进行识别、分析和评价的基础之上,建立并改进合规管理流程,从而达到对风险进行有效的应对和管控。

进行合规管理体系认证的意义:

合规管理体系的建设与认证不仅是企业应对监管压力的防御性举措,更是驱动创新、提升竞争力、塑造可持续发展的根基的重要措施之一。在复杂多变的商业环境中,合规能力已成为企业基业长青的核心支柱之一,通过合规管理体系认证,不仅意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定,也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则,从而为组织本身、员工及其顾客带来正面影响。还可以助力组织在以下方面获得益处:

  • 帮助组织建立合规管理体系并不断优化运行,提升企业管理的效率和业绩;
  • 帮助组织更好地防范合规风险,最大限度地降低违规行为导致的风险及相应的成本和声誉损失,获得可持续发展;
  • 提高组织声誉和可信度,获得业务合作伙伴和其他相关方的认可,增加业务机会和市场竞争力
  • 为组织参与国际、国内的大型项目招标、政府采购招标、行业评级等方面提供资质证明;
  • 促使组织履行合规义务和社会责任,保障最终消费者的权益;
  • 在国内或是境外发展的组织发生违规情况时,可作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩。
  • 推动组织合规文化,增强全员合规意识,减少因员工行为不当引发的危机。
申请条件
认证流程
资料准备
证书样本

进行合规管理体系认证的组织,需要具备以下条件:

  • 具备独立的法人资格或经独立的法人授权的组织。
  • 按照GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021标准的要求建立文件化的合规管理体系,且良好运行。
  • 在进行认证审核前按照文件的要求进行了至少一次管理评审和内部质量体系审核。
  • 申请组织近年来未发生违法、违规、违信、违约事件(包含重大质量事故、职业健康安全事故、环境污染、有处罚期的执行相应处罚期、行贿等),未因负面情况而被其他相关认证机构撤销管理体系认证证书。
  • 申请组织不得有意或无意回避某一方面业务活动。

认证的流程主要包括以下几个步骤:

  • 申请‌:组织向三星九千提交申请,并提供相关文件和资料。
  • 审核‌:三星九千委派专业审核组对组织的合规管理体系进行审核,包括文件审查和现场审核。
  • 评估‌:组织根据审核结果进行评估,决定是否颁发认证证书。
  • 监督和复审‌:获得认证后,组织需要定期接受监督和复审,以确保持续符合标准。

进行合规管理体系认证需要提供的文件和资料:

1、认证申请文件:

  • 认证申请书(包括受审核方基本情况,联系人信息、有效人数、场所、认证范围等)(必要)
  • 企业转机构声明、往年审核资料、转版申请、认证信息变更申请表(需要时)

2、资质许可文件:

  • 法律地位的证明性文件:企业法人营业执照、事业单位法人代码证书、社团法人登记证等;申请认证范围包含分支机构时,应提交分支机构的营业执照复印件。(必要)
  • 有效期内的国家法规强制要求的许可文件:包括但不限于安全生产许可证、排污许可证、工业产品生产许可证、危险化学品经营许可证、3C证书、环评竣工验收报告相关资料(验收批复或验收报告)或环境影响登记表备案结果等开展生产经营活动需要的行政许可证件(需要时)

3、组织相关文件:

  • 组织简介、组织结构(组织机构图)、人员情况和职能分工(必要)
  • 体系覆盖分支机构情况登记表、总部多经营地址信息表、组织多场所/临时多场所清单(存在时) 
  • 组织相关管理手册、程序文件(必要)
  • 监管机构发布的命令、条例或指南;法院判决或行政决定;条例、惯例和协议;合规承诺等;(必要)
  • 组织合规风险的识别、分析和评价的结果,包括主要的、重大的、不可回避的合规分析评价结果。(必要)
  • 组织近一年的合规报告(必要)
  • 近三年未发生与组织有关的违法、违规、违信、违约事件(包含重大质量事故、职业健康安全事故、环境污染、有处罚期的执行相应处罚期、行贿等)的相关承诺;(必要)
  • 组织业务活动的相关的法律法规、标准;许可、执照或其他形式的授权(需要时);
  • 组织生产过程路线图/工艺流程图/过程描述(应明确说明关键过程和特殊过程)及其有关的过程文件(需要时)
  • 组织为过程运行及沟通而保持的信息(需要时)
  • 与产品/服务有关的技术标准、质量标准清单包括强制性标准清单(需要时) 

4、其他辅助资料:

  • 根据企业实际生产经营范围确定(需要时)

三星九千颁发的合规管理体系认证证书(样本)


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