公司各相关部门、分支机构、全体审核员：
目前国内新冠肺炎疫情多点散发，个别地区出现较大规模疫情，各地的疫情防控形势较为严格，且在一定时间内后疫情时代相关的防控措施也将延续，远程审核方式会在一定时间内持续作为我们一种应对突发状况的审核方式。因此，为满足认证风险防控需要，结合已实施远程审核项目的经验，对今后的远程审核工作进行系统的管理，公司补充完善了相关要求，具体通知如下：
一、审核安排原则
因疫情等不可抗力的影响实施远程审核，应按照以下优先次序选择远程审核方式，并按照相应要求控制认证风险：
1、方式一：现场+远程审核
1）采取现场加远程的方式，一次完成审核任务。
2）此类方式后续不需要安排现场验证工作。
2、方式二：先远程，后现场的分次审核
1）采取第一次远程审核（ICT1）+ 第二次现场审核（ICT2）的方式，分两次审核完成一个认证项目的审核任务。
2）审核人日分配：一般情况下， ICT1比例为70%、ICT2比例为30%；可根据项目特殊情况调整两次审核的人日分配比率，但ICT1比例最大不超过90%、ICT2比例最少不低于10%。
3）第一次远程审核（ICT1）结束前，应与企业进行必要的沟通，确认当次审核发现；第二次现场审核（ICT2）的安排，除末次会议时间外，至少还应包括对主要生产/服务现场进行查看的时间。
4）此类方式后续不需要安排现场验证工作。
3、方式三：全部远程
1）采取全部远程方式，一次完成审核任务。
2）使用限定：因疫情等不可抗力影响造成的企业不具备现场审核条件，如：企业所在地区为中高风险，因招投标着急使用证书；企业所在地区为中高风险，延期后将要暂停等。企业需提交远程审核的申请，经公司评审具备全部远程条件后，可策划远程审核。
3）后续措施：自2022年3月9日起，远程初审、再认证项目应在认证决定后6个月内实施一次现场验证；远程监督项目应在审核结束后6个月内实施一次现场验证；不能按期完成现场验证时，认证证书进行暂停处理。
二、全部远程项目后续现场验证的策划要求
1、审核人日：按照现场监督时间的10%-30%策划，最低不少于1人日。
2、审核安排：审核方案岗识别企业认证范围涉及的主要专业，策划具备主要专业审核能力的审核组对总部/主要多场所进行现场审核，期间要考虑路途时间，审核调度宜安排上一次审核组成员。
3、客户告知：调度岗需按本文的规定在审核通知书中告知企业有关现场验证的要求。
三、现场验证项目的审核要求及认证决定
1、现场验证的主要审核内容及审核记录要求，详见附件1：远程审核后续补充现场验证的主要审核要求。
2、审核组应在审核报告中说明：此次为全部远程审核，依据认监委及认可要求，企业应在规定的6个月内实施一次现场验证。
3、无变更的现场验证项目不进行认证决定，核实附件1中案卷完整性，可直接在系统 “项目执行”、“审核员已上传的文件” 中评定通过，不上传审核报告至客户系统；发生变更的项目，按变更要求进行认证决定。
四、现场验证项目的变更处理要求
1、企业名称、注册地址发生变更或认证范围缩小等，可通过书面变更材料，完成证书信息变更，不影响现场验证的实施。
2、如提前获取企业办公地址、生产地址、认证范围发生变更，只实施远程审核后续现场验证无法满足变更要求的情况，按正常变更流程执行；如现场验证才发现其变更，按照现场变更要求进行处理，必要时采取补充审核等措施满足变更要求。
五、流程要求
1、外联部跟企业沟通全部远程审核时，应提前告知后期需实施一次现场验证，必要时，企业需承担其差旅费用等。
2、审核部月初从系统导出上一个月实施全部远程审核清单传递至外联部。
3、外联部在规定的时间内与企业沟通进行现场验证事宜，包括是否发生变更、按需提供多场所清单、确定审核时间、差旅费用等，并及时在信息系统中“客户联系”增加 “远程后现场验证”的条目。
4、综合部协助系统实现对现场验证项目的安排提醒，以防漏排。
5、审核部按下单时间及时策划、实施现场验证及后续工作。
6、除本文件规定之外，应按公司远程审核相关文件要求实施；如有冲突，以本文件为准。
7、审核部和外联部应按本文件要求修改相关文件和记录，并要求各岗位按要求实施。
请各相关部门及分支机构按本文件要求落实远程审核工作，确保远程审核的顺利实施。
北京三星九千认证中心有限公司
技术部
2022年3月28日
