公司全体人员：
中国合格评定国家认可委员会评审组于2021年10月11日至10月14日对我公司进行了年度例行办公室评审，本次评审共开具了4项不符合项，并在评审过程中对发现的问题与公司陪同人员及相关岗位进行了充分的交流。
为了系统地分析不符合及其它问题的原因并采取有效的纠正措施，完善公司的流程管理，实现持续改进，公司于10月15日上午组织召开了年度认可评审不符合和问题项研讨及整改要求会议。公司管理层、各部门负责人及关键岗位人员参加了会议，经研讨，形成以下会议要求：
不符合报告
公司相关人员按照不符合的整改思路，于10月26日前完成4个不符合项的原因分析、纠正及纠正措施及相应的证明材料，提交技术部汇总，技术部审查满足要求后提交CNAS。
第一项不符合1/1-EC（总1/4）
（1）不符合事实：
抽查天津城建隧道股份有限公司EC再认证档案, 认证范围：隧道工程施工，评审发现：审核档案中，天津地铁4号线南段工程土建施工第7合同段现场审核显示，该工程的附属B出入口基坑降水及土方开挖施工方案，第一次论证专家对方案提出补充基坑周边管线布置图，**围护结构SMW工法桩与区间隧道关系等13条修改意见，但缺少该施工方案修改后审查的审核证据。
（2）相关责任部门：审核部
（3）整改思路
①审核组应核实现场审核过程针对该问题的实际审核情况，是否存在有效性问题。若无有效性问题，应详细解释“已完善，2020.18.04”描述的具体含义，是否已经涵盖了对修订后的施工方案审查会审并符合要求，并应提供企业施工方案修改后的会审材料作为证据；
②变更过程属于关键控制点，审核部应要求审核组针对各类变更控制进行明确、充分的记录；
③审核部应继续关注审核组审核记录的充分性，阶段性验证“针对审核记录大培训”实施效果，必要时采取“研讨”、“正反案例展示”等进一步控制措施；
④认证评定应对同类变更的控制审核证据及审核记录进行关注，采取对审核组加强记录问题考核等控制措施。
第二项不符合1/1-EMS（总2/4）
（1）不符合事实：
抽查大庆油田昆仑涂料有限公司 监督+扩大审核档案，认证范围为“水性涂料(防火涂料除外) 的设计开发和生产；醇酸树脂漆、防腐漆、聚醚、聚乙烯胶带、改性聚乙烯树脂的生产。证书附件信息：涂料分厂，水性涂料（防火涂料除外）的生产”，发现：
现场审核检查表中显示“防腐厂生产过程基本无废气产生，原料有少量挥发，用通风设施，经活性炭吸收后排放”，缺少废气吸附用活性炭的更换频次相关文件的制定和更换记录的审核证据。
（2）相关责任部门：审核部
（3）整改思路
①审核组应核实现场审核过程针对该问题的实际审核情况，是否充分识别到了废气、废弃活性炭的环境因素，并对其采取了有效的控制措施，评价审核的有效性。如审核有效，审核组应提交企业使用活性炭要求的文件、更换活性碳记录作为审核证据；
②审核部应要求审核组对具体重要环境因素，应评价控制措施的有效性，并充分记录，可采取进一步的控制措施，参考第一项不符合。
第三项不符合1/1-OHSMS（总3/4）
（1）不符合事实：
查宁夏华御化工有限公司QMS/EMS/OHSMS初次档案：
获证范围：邻硝基氯苯、对氨基苯甲醚、次氯酸钠、工业用氢氧化钠、盐酸、氯苯、对硝基氯苯、工业用液氯、间硝基氯苯、二苯醚、联苯醚合成导热油、氯化钾的生产。审核记录中未见企业注册安全工程师配置情况、建筑设施消防验收情况的审核证据。
（2）相关责任部门：审核部
（3）整改思路
①审核部查审核组未记录的原因，审核组是否审核到了注册安全工程师配置情况、建筑设施消防验收情况，审核是否有效。如审核有效，审核组应提交企业注册安全工程师配置情况、建筑设施消防验收情况作为审核证据；
②审核部应要求审核组不能遗漏关键点的审核，如企业注册安全工程师配置情况、建筑设施消防验收情况等，可采取进一步的控制措施，参考第一项不符合。
第四项不符合1/1-EnMS（总4/4）
（1）不符合事实：
查陕西延长石油天然气股份有限公司E北京联合普肯工程技术股份有限公司：《认证申请评审记录表》中需评审内容包括“是否属行业淘汰落后产能企业；是否提交了淘汰设备情况并符合要求”,没有评审结果，空项。
查山东海化股份有限公司纯碱厂EnMS再认证审核档案，《认证申请评审记录表》中经核算确定EnMS复杂程度为“中”，但该记录表专业确认“过程的管理、技术复杂程度:高”，存在不一致。
（2）相关责任部门：外联部
（3）整改思路
①外联部对以上两个问题进行原因分析，并采取纠正措施；
②针对问题1，外联部核实查陕西延长石油天然气股份有限公司是否属行业淘汰落后产能企业，企业淘汰设备情况是否符合要求，如果符合公司受理要求，应说明不影响审核的有效性；
③针对问题2，外联部对山东海化股份有限公司重新核算确定EnMS复杂程度，评价复杂程度的不一致是否对审核造成影响，如未造成影响，应说明具体情况。外联部和综合部协同考虑系统能否实现评审表两处复杂程度的一致性。
认可评审过程中发现的其他问题
相关责任部门和岗位人员应进行原因分析，至少应按照下述整改思路进行纠正/纠正措施，并于11月20日前将整改措施（含证据）或计划提交技术部。
1、第一类问题：申请和策划应关注的问题
（1）问题如下（共涉及4个案卷）：
①查宁夏华御化工有限公司OHSMS初审案卷发现的问题：
查合同评审、方案策划未描述倒班情况，实际企业有倒班，审核组现场对夜班进行了审核，且一阶段报告描述倒班情况，方案未在二阶段策划备注倒班情况；
②查陕西延长石油天然气股份有限公司En初审案卷发现的问题：
查二阶段审核记录和报告，审核现场多场所抽样发生变化，由志丹LNG站变为延川LNG站，未见方案策划表中记录抽样变化的合理性；
③查江苏怡宁能源实业集团有限公司 EC9000初审案卷发现的问题：
一阶段发现临时项目停工，并更换了新项目，但是未提供一阶段项目清单；
④查陕西延长石油天然气股份有限公司En初审案卷发现的问题：
公司策划抽样方案理由为能源种类和用能设备，未对能源消耗因素进行考虑。
（2）相关责任部门：审核部/外联部
（3）整改思路
①外联部/审核部对以上两个问题的原因进行分析，考虑相应的纠正措施进行整改；
②审核部应梳理：a.审核现场发生变化的信息反馈流程；b.明确哪些信息应反馈公司，哪些信息可以不反馈公司；c.现场变更信息在方案策划表的体现等；
③外联部应考虑申请评审信息的齐全性、准确性，为方案策划及审核作充分输入，不限于：合同评审人员应特别关注在受理石油炼化、化工产品生产等项目时，应有意识的收集倒班信息；
④审核部发要求，明确现场发生变更的处理流程及要求。
2、第二类问题：审核组对关键过程、重要环境因素、不可接受风险、能源关键绩效数据审核不充分
（1）问题如下（共涉及7个案卷）：
①查宁夏华御化工有限公司OHSMS初审案卷发现的问题：
a.查2020年《职业病危害现状评价报告书》发现两项部分符合的结论：冷冻车间轴流风机通风次数小于6次/h；应急药箱尚未配置3%硼酸…….事故风机未与报警装置联锁。未见审核组对两项问题处置措施的记录；
b.查动力厂审核记录，未见动力厂接卸氨操作规程及实施的审核证据；
c.查关于配电房的审核记录，未见工作票和操作票使用的审核证据；
②查新疆中岩恒泰爆破工程有限公司 OHSMS监督+暂停恢复案卷发现的问题：
a.企业审核期间安全生产许可证已过期，但审核员在审核报告中描述资质有效，并推荐保持换证；
b.审核记录描述查项目部负责仓库到现场的运输，记录了出发前对车辆的检查，未见对车辆车速控制，阻火器检查等关键风险点进行审核的证据；
③查松原市紫津泰石油技术服务有限公司OHSMS再认证案卷发现的问题：
审核记录未见正压呼吸器的压力值是否符合要求的审核证据；
④查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分远程再认证案卷发现的问题：
企业申请的认证范围为：隧道工程施工，审核记录“天津地铁4 号线南段工程土建施工第7 合同段”中描述“塔吊及龙门吊24项”，实际上企业没有塔吊等起重设备，审核组的记录模板上未删干净其他企业的信息，造成了CNAS评审组提出审核组未描述起重设备安装验收的问题；
⑤查中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司油气井下作业中En监督案卷发现的问题：
此为QEn结合的项目，对En能源消耗、耗能设备等关键数据的记录不足；
⑥查大庆油田昆仑涂料有限公司EMS监督扩范围案卷发现的问题：
a.审核组未在审核现场获取排污许可证；
b.该企业认证范围：水性涂料（防火涂料除外）的设计开发和生产；醇酸树脂漆、防腐漆、聚醚、聚乙烯胶带、改性聚乙烯树脂的生产。
企业在生产过程产生的废气包括苯、苯系物、异氰酸酯类等污染物，但审核组收集的企业2020.9.13废气检测报告中缺少以上污染物和臭气浓度的排放结果，且在审核合规性评价时，审核组据此给出“资料基本符合标准要求”的审核发现。
⑦查江苏怡宁能源实业集团有限公司 EC9000初审案卷发现的问题：
查在建项目审核记录，关键过程和特殊过程的审核不足；
⑧本文件中第一、二、三项不符合项描述所涉及企业的关键过程、重要环境因素、关键点未审核/审核不充分。
（2）相关责任部门：审核部
（3）整改思路
①对于各领域的现场审核，审核员应重点关注所有业务活动的关键过程、重要环境因素、不可接受风险的识别和控制情况，应在审核记录中明确记录关键风险点的控制措施及相关证据，如：危化品运输，不应仅仅审核出发前车辆情况，也应关注运输过程中路况、车速、阻火器等重要危险源。能源管理体系应重点关注关键绩效数据的记录；
②针对环境管理体系，要求认证管理人员和审核组按下述要求实施认证活动：
a.申请评审人员应按照技术部告知《关于关注环境影响评价及环保验收相关问题的通知》（2020-13）、《关于EMS排污许可和环评相关问题的告知》（2021-06），在申请评审环节中收集环评批复、环评验收、环评报告、排污许可证等受理文件，确保齐全有效；
b.审核组应在现场查验排污许可证、环评材料等资质的有效性；
c.审核组现场审核时应对照环评材料、排污许可证文件中有效内容（如：生产规模、工艺流程、排污处理设施、主要污染排放源及防治措施、主要污染源执行标准及控制指标要求、验收后续要求等）作为审核依据开展重要环境因素及控制措施的现场审核，并在审核记录中明确记录相应数据和证据，企业污染控制结果应符合环评、排污许可等法规要求，如不满足相关要求，应记录企业是否进行了整改的措施和措施的有效性，否则应开具不符合项；
d.认证评定应按照技术部告知《关于关注环境影响评价及环保验收相关问题的通知》（2020-13）、《关于EMS排污许可和环评相关问题的告知》（2021-06）和本文件要求加强对审核案卷中关键过程、重要环境因素、不可接受风险、能源关键绩效数据的评审，并采取考核等控制措施；
③针对EC9000管理体系，技术部/审核部组织EC9000的专业审核老师、行业专家进行一次问题研讨，不限于以下问题：
a.对关键过程和特殊过程的审核，审核在建项目是全审还是可以部分审？
b.初审在建项目，在项目现场没看到的关键和特殊过程，是否应该在总部补充审核等。
3、第三类问题：外包审核应关注问题
（1）查江苏怡宁能源实业集团有限公司 EC9000初审发现：审核组仅关注了外包方资质、供方评价、外包合同等实施控制情况，未见对外包产品质量控制审核内容。
（2）相关责任部门：审核部
（3）改进措施：企业的外包情况越来越多，加强外包管理有助于企业的经营管理及产品质量，审核应加强对分包方的审核，审核部/技术部考虑组织审核员对外包产品质量的审核相关问题进行研讨，形成相应的文件记录。
4、第四类问题：不符合整改验证关闭
（1）查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分远程再认证案卷发现：审核组开具的不合格报告2事实为“项目部提供2020年9月23日施工日志，日志中未记录土方开挖的技术要求、文明施工和环境影响要求的客观证据”,而提供的整改材料施工日志中只有焊接的技术要求，没有施工日志混凝土……等要求，整改内容前后信息不一致，审核组验证纠正措施有效。
（2）相关责任部门：审核部
（3）改进措施
①针对审核组普遍存在的不符合项验证问题，审核部考虑组织一个专项培训或研讨，确定从人、机、料、法、环、测多个维度进行不符合项原因分析，并进行纠正/纠正措施的方法，强化不符合验证要求，提升审核员对不符合项整改验证的能力。
②认证评定针对不符合项验证问题加强把关和考核力度，推动审核组的执行力。
5、第五类问题：应用ICT技术远程审核
（1）问题如下（共涉及2个案卷）：
①查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分远程再认证案卷发现的问题：
a.在《获证组织实施远程审核确认表》中，未见信息传输过程中的保密性情况；
b.远程审核仅识别了公共风险，未考虑具体企业的特有风险，以此来策划远程审核；
c.考虑远程审核对审核时间影响，审核时间的充足性；
d.审核计划未见使用ICT技术，未见在ICT应用的具体范围；
②查中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司油气井下作业中En监督案卷发现的问题：委任书中明确叶淳因天津疫情原因改为远程审核，但方案、审核计划、审核记录、审核报告等其他案卷均未体现出实施了远程审核。
（2）相关责任部门：审核部/综合部
（3）整改思路
①外联部和综合部协同分析并实现信息传输过程中的保密性的实现；
②审核部针对以上远程的问题，考虑系统的解决方式，包含从方案策划、委任、审核计划、审核记录、审核报告针对ICT审核的信息传递进行梳理明确，避免类似问题再次发生；
③审核方案考虑远程审核时间是否作为增加因素，并在方案中进行明确。
6、第六类问题：转机构项目合规性
（1）查北京联合普肯工程技术股份有限公司EMS初审案卷发现：企业属于QES初审，但在审核计划、审核报告等多个过程文件中出现Q再认证转机构信息。
（2）相关责任部门：外联部
（3）整改思路
①外联部自查此问题的原因，采取纠正措施，以防再发生；
②外联部梳理转机构项目流程管理，申请评审人员加强学习《申请受理程序》中转机构受理的要求，确保具备评审转机构项的受理能力。
7、第七类问题：认可范围和标识
（1）查胜利油田华滨化工有限责任公司EMS再认证转机构（现场+远程）案卷发现：公司35大类部分认可，企业申请认证范围含“工业清洗”（未认可），E证书不带标，审核现场发生范围变更，清洗方式变更为“物理清洗”（已认可），公司发放了未带标证书。
（2）相关责任部门：审核部（认证评定）
（3）整改思路
①已对证书认可状态进行了调整，外联部应针对上报信息进行勘误调整；
②评定应充分关注现场范围变更可能引起证书带标情况的变更，采取相应措施加强管理。
8、第八类问题：人员能力评价问题
（1）查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分远程再认证案卷发现：
①认证决定人员能力跨了多个技术领域；
②支持评价人员专业代码的专业工作经历时间太短。
（2）相关责任部门：人力资源部
（3）整改思路
①人力资源部考虑依据SC15要求进一步核查认证决定人员能力方法是否适宜；
②人力资源部关注该领域所需的专业工作时间，必要时调整改进。
9、其他问题
（1）查北京联合普肯工程技术股份有限公司EMS初审案卷发现：审核培训记录中缺少实习审核员的名字；
（2）查江苏怡宁能源实业集团有限公司 EC9000初审案卷发现：文审提出，外包过程企业识别有误，手册更改不彻底；
（3）查江苏怡宁能源实业集团有限公司 EC9000初审案卷发现：技术交底仅写了交底人身份，未写接底人身份；
（4）查大庆石化工程有限公司 OHSMS监督+远程案卷发现：总承包项目现场仅关注施工安全，未见关注项目部管理人员安全的审核证据。
以上是2021年CNAS办公室认可评审开具的不符合项及其他所有问题，相关部门、管理岗位、审核员应根据实际工作情况，认真分析问题原因，结合原因分析制定相应的纠正及纠正措施。公司全体人员应引以为戒，举一反三，以防问题再次发生。
北京三星九千认证中心有限公司
技术部
2021年10月20日
