中心各部门及分支机构：
近几年，国家市场监督总局持续加强对认证检测市场的监管力度，地方市场监督部门频繁对我中心及其获证客户进行现场稽查，此后并将常态化。为高效、全面的应对监管部门的监督检查，有效控制认证风险，中心技术部依据《认证认可条例》、《认证机构管理办法》、《质量管理体系认证规则》等法规要求，同时结合近几年各地监管部门现场稽查的重点内容，梳理了应对的操作流程及认证案卷中重点需确认的问题。
对于中心应对监管部门检查需确认的问题包括但不限于以下内容。中心涉及岗位应高度重视这些抽查案卷的检查重点，并按操作流程进行。如对检查出的问题项，及时反馈给技术部或评定，快速采取处置措施，以确保被抽案卷符合要求。
1、应提前获取现场稽查信息，第一时间反馈技术部、审核部、外联部等相关部门，外联部/分支机构应在获取稽查信息后，将附件1《需企业核实的问题清单》发企业进行自查准备，并反馈存在问题，协调解决；
2、审核部/分支机构应安排专人告知相应审核组长，确认行程安排合理，与审核计划相符；
3、认证决定第一时间阅卷，重点确认以下问题：
①受审核方资质情况：法律地位证明文件、行政许可证明、以及法规符合性的资质文件，且在有效期内，营业执照范围支持认证范围；
②实习审核员、技术专家未单独承担审核任务；
③每日审核计划满足8小时，不存在同时间交叉安排情况；
④审核报告范围与证书一致；
⑤周期内案卷记录不存在雷同现象，尤其是内审、管理评审等；
⑥符合认证过程时间逻辑，如不符合项均在发证日期前已验证关闭等。
附件：需企业核实的问题清单
三星九千认证中心有限公司技术部
2021年9月30日
附件：需企业核实的问题清单
近几年，国家市场监督总局持续加强对认证检测市场的监管力度，地方市场监督部门频繁对获证客户进行现场稽查，此后并将常态化，请企业按照以下梳理的重点检查问题进行详细核实，如存在不相符的问题，第一时间联系公司客服人员，重点检查问题包括但不限于以下内容：
1、受审核方资质情况：法律地位证明文件、行政许可证明、以及法规符合性的资质文件，且在有效期内，营业执照范围支持认证范围，未被列入“严重违法失信名单”；
2、确认手册、程序等管理体系文件齐全、有效，体系文件的认证范围与实际合法经营活动范围相符,体系文件信息与实际产品/服务/工艺流程等相符，内审、管理评审记录、报告与实际相符，未与往年的记录雷同；
3、确认体系文件描述的人数与认证申请的体系人数，及实际保持一致；
4、确认认证证书的信息（名称、地址、范围等）与实际一致；
5、确认关键设备设施及监视测量资源有检定合格证书；
6、确认留存的纸质记录齐全，必要时与认证机构核对保证有效，包括：签字/盖章的合同、审核组公正性及保密承诺、首/末次会议签到表、审核计划、审核报告、不符合项报告、认证证书、认证费用发票等；
7、确认发生重大投诉、上级监管部门抽检产品/服务不合格、质量安全事故、认证范围变更、过程变更、经营地址及场所变更时，及时通报认证公司；
8、确认认证证书及认证标志的正确使用，不得伪造、冒用认证证书和认证标志；
