公司各相关部门、全体审核员：
中石化胜利油田分公司为提高认证审核的有效性，2023年将开展对直属单位质量管理体系外审跟踪观察及现场质量督导工作，并对各认证机构的的外审工作提出了相关要求。
现将油田重点要求及公司相关管理要求告知如下：
一、油田重点要求
1、审核依据要包括油田手册，审核员应对油田手册进行学习和了解，开具不符合报告及问题清单时，不仅要对应标准条款，还要对应油田手册要素进行判定。审核组长在汇总分析时要按油田手册要素进行。
2、胜利油田直属单位接受外审时，油田分公司派质量督导组进行外审跟踪观察及现场质量督导工作。油田分公司现场质量督导工作与外审同时进行，并将现场督导检查结果及近期日常监督问题提供给认证机构审核组，由认证机构审核组长统一汇总分析，对企业进行综合评价和管理追溯，在末次会议上进行汇报，并且提出有针对性、有价值的改进建议和方向。
3、认证机构审核组应对油田直属单位在上一年度外审及油田质量督导检查中属于较大（严重类）及以上质量问题的“五个回归”溯源分析、整改措施实施效果进行验证。
4、认证机构在年底编写的胜利油田分公司年度审核报告应按油田手册要素进行汇总分析，并包括本条“2、3”中相关的情况的总结。
二、公司相关管理要求：
（一）外联部
1、在中心信息系统中对于中石化胜利油田企业进行明确标识，凡是企业名称中含有“胜利油田”，客户级别中标识为“A-SH”的企业，均属于中石化胜利油田企业。
2、目前油田手册尚未发布，外联部应积极跟踪油田手册发布情况，发布后应及时将油田手册传递至审核部。
3、外联部应提前与受审核企业联系，至少收集以下资料，并于审核前12天上传信息系统：
（1）受审核方汇总分析的本单位上一审核周期重点问题，急需提升的关键业务环节；
（2）受审核方在上一年度外审及油田质量督导检查较大（严重类）及以上质量问题的“五个回归”溯源分析、整改措施实施结果资料；
（3）其他与本次审核策划及实施有关，需传递给相关管理岗位或审核组的资料。
（二）审核部
1、审核方案在策划时，应对中石化胜利油田企业的特殊要求进行明确提示。
2、对审核组长可增加0.5人日的汇总分析时间，审核方案策划时应予以考虑。
3、审核调度进行审核安排时应考虑年度审核报告编写人员的选派。
4、审核部下达年度审核报告编写任务书时，应补充按油田（企业）手册要素进行汇总分析，并且增加现场督导相关情况的总结要求。
5、审核部接收到外联部传递的油田手册后，应及时传递给审核员做为审核依据。
（三）审核组
1、审核组长应在现场审核开始前10天将审核计划传递给受审核企业，特殊情况下，至少提前7天。审核组长编写计划时应考虑企业审核的特殊要求。
2、审核时，除满足标准要求、公司相关要求的基础上，还应满足中石化胜利油田重点要求，认真落实本文中第一项第2、3条要求。应关注油田现场督导组观察督导的相关内容。
注：观察督导内容：
1） 各直属单位质量管理体系有效性及认证公司审核情况和成效。
2） 各直属单位职能管理部门、基层管理区、班组（站）等质量职责履行、设备设施质量管理、生产过程管控。包括：重点物资质量管控，重点施工（工序）过程质量管控、油气开发（含采油、注水、集输）、专业管理业务（含钻井、作业、注汽、注聚、动态监测、基建等）。
3）上一周期外审和质量督导发现问题和整改情况。
3、在油田手册未发布前，审核组开具不合格报告及问题清单时，应依据标准条款及受审核企业手册要素进行相应判定；在油田手册发布后，应依据标准条款、油田手册要素、受审核方企业手册要素进行相应判定。
4、审核组长应将油田分公司现场督导组检查结果等资料上传信息系统“其他”栏目。
5、油田手册发布后，审核员应进行自学并按要求在审核中使用。
特此告知！
审 核 部
北京三星九千认证中心有限公司
2023年2月28日
