公司各相关部门、分支机构、全体审核员：
2022年7月25日至26日上午，认可委（CNAS）对保定八达胶带有限公司EMS、OHSMS领域的现场审核进行了见证评审，经过审核组的努力，认可评审组对本次审核的组织实施和审核员能力较为认可，没有开具不符合项和观察项，使本次审核顺利通过了见证评审。
但在见证时，评审员也发现了审核过程中存在着一些问题和不足，向公司进行反馈并提出了中肯的建议。虽然评审组没有开具不符合项和观察项，但这些问题都是当前CNAS评审中和外部稽查中会重点关注的，也是影响审核有效性且会造成一定认证风险的。
公司在对相关问题进行归纳梳理后，提出以下需要加强审核有效性的几方面要求：
1、加强EMS领域对“污染物排放”审核的有效性。
1）不能认为仅收集和查验了排污许可证或者登记证，就是完成了审核。
2）应关注企业排污登记信息发生变更的情况，并验证企业是否按照《排污许可证管理条例》的要求持证排污；以及企业污染物排放去向、治理设施等，是否与申报的信息一致。
3）对持有排污许可证的企业，应关注企业在排放浓度、总量控制、自行监测频次和指标等方面与许可证标明的要求是否一致。
2、加强对企业体系运行基本情况审核的有效性。
1）在对企业内审和管理评审进行审核时，应重点关注是否存在近两年记录雷同的情况。
2）审核的依据应包括企业自身的体系文件要求，应重点关注企业自身文件要求的适宜性、符合性，同时关注这些文件要求执行的有效性。
3、加强对企业合规情况审核的有效性。
1）法律法规识别的充分性、有效性。
国家的法律法规、标准要求较多，企业在识别时难免有所遗漏，但与企业直接相关的法律法规、标准要求等，应识别准确。
审核员应熟悉受审核企业相关的重点法律法规及标准要求，例如环评报告、环境监测报告中的评价依据，近期环保部门重点工作所涉及的法律法规，以及企业通用的重点法律法规要求等，并具有敏感性，避免在审核中不能及时发现问题，例如：
――作为橡胶行业，企业的识别中遗漏了在环境监测报告中作为评价依据的GB7632-2011《橡胶制品工业污染物排放标准》、GB14554-1993《恶臭污染物排放标准》两项标准，却将与企业产品无关的烧碱的排放标准放在法律法规清单中。
――近期环保部门重点推行排污许可证工作，但《排污许可管理条例》和《固定污染源排污许可分类管理名录》均没有识别。
――《建设项目环境影响评价分类管理名录》、《危险废物名录》均为过期版本等。
2）特种设备管理的合规性。
地方市场监督管理部门对企业特种设备年检情况是重点关注的，审核时也应予以重点关注，及时发现未按期年检或不能提供有效期内的合格证据等情况，并做出相应处理。
3）危险废弃物处置的合规性。
审核时发现企业的危废处置协议到期后没有及时续约或重新签署，此时应关注在无有效的危废处置协议期间处置的合规性。
各位老师应在今后的审核中对以上要求举一反三，确保审核的充分性、有效性，避免因审核不充分而导致的相关认证风险发生。
特此告知！
审 核 部
北京三星九千认证中心有限公司
2022年8月2日
