各相关审核员：

    近期，中石化、中石油销售公司对成品油销售提出了加强油品数质量管理的要求。我公司管理层就油品销售公司认证审核的质量、关注点等方面与中石化销售公司领导进行了交流，对方领导对我公司的审核提出了要求和期望。为了保证审核有效性，提升审核质量，持续满足客户要求，公司要求中石化油品销售项目在满足以往要求的基础上，应重点关注以下方面：

    一．油品数质量风险管理

    根据中石化销售公司数字化转型、管道划拨、轻资产管理等业务变动情况，各大区公司、省销售公司是否重新梳理了库、站数质量管理风险，更新了风险清单，并依据风险评级更新了风险应急预案，能否达到确保数质量风险可控的要求。

    二．外采油质量管理

    1、大区公司、省销售公司管理部门是否对外采油的过程管理制定相关的制度，制定的制度是否适宜、充分和有效（制度的充分性、适宜性和有效性应是外采油管理方面审核的重点）；

    2、外采油的过程管理与制度规定的符合性；

    3、外采油供应商是否通过 QMS 认证，且在有效期内；

    4、对于单据造假、质量闯关的供应商是否进行了清退；

    5、大区公司外采油前置质量检验应达到 80%以上；

    6、省销售公司外采油入库检验是否符合销售公司的要求，检验内容和指标是否符合中石化销售公司最新的“国标+内控”要求；

    7、省销售公司是否建立外采油直接入站的管理制度，明确管理流程、风险防范措施和责任人，管理制度应符合中石化销售公司的要求；

    8、省销售公司是否建立外采油直接入站的油库和炼厂“白名单”，且是否适宜和有效，是否根据油品质量情况进行动态更新。

    三. 配置油、串供油、罚没油质量管理

    1、省销售公司及所属地市公司是否每月对配置油、串换油的每种油品开展一次质量监控，汽油硅含量、氯含量及柴油氯含量、十六烷值等关键指标为检测重点。

    2、各销售公司应落实《罚没油品质量管理指导意见》，是否建立了罚没油品入库检测制度和台账，对罚没油品是否严格检测硅、氯含量，防范质量风险。

    四. 天然气数质量管理

    1、省销售公司是否建立天然气供应商的管理制度，强化对天然气采购源头的质量控制，对供应商实施严格管理；

    2、省销售公司对天然气供应商的管理是否符合制度规定；

    3、省销售公司是否要求供应商提供质量检测报告，省销售公司是否定期开展取样与检测；

    4、LNG 加气站损耗是否进行严控，损耗率是否在允许范围。

    五. 过程数质量管理

    1、大区公司是否强化驻厂质量管理，运输工具是否保持清洁，尤其运输甲醇的船只、车等换运油品前是否对洗仓情况进行了检查；

    2、大区公司、省销售公司是否对运输甲醇的船只、车等换运油品后对油品进行了入库甲醇含量的检验；

    3、大区公司管输油品下载损溢率是否控制在 0.05%以内，超出部分的处理是否符合中石化销售公司的要求；

    4、油、气内、外部抽检合格率是否 100%，对于发现的问题，是否采取有效、适宜的措施进行了改进；

    5、审核销售公司相关管理部门、油库、加油站时，应关注油品数量管理的过程控制和油品损耗情况，损耗率应在允许范围内，并应核实损耗率计算过程的真实性；

    6、省销售公司及地市公司对二次配送承运商管理制度的持续适宜性和有效性，是否对承运商持续进行有效管理；

    7、二次配送车辆的电子铅封上线率是否达到 100% ，全部杜绝了塑料铅封；

    8、应关注租赁代储库的质量管理，包括是否严格执行出入库质量检测流程，对于无实际控制权的油库和短租库，是否按照外采油直接入站进行管理；

    9、有关油、气数量的计量设备是否按照要求进行了检定或校准。

    六. 外租站、特许加油站质量管理

    若认证范围中包括外租站、特许加油站，审核组应关注以下方面的质量控制：

    1、省销售公司及市公司主管部门是否跟踪这些加油站人员的履职能力、设备管理、加油站运行关键环节的监管情况；

    2、这些加油站的管控系统接入率、液位仪系统接入率、视频监控接入率以及站长派遣率是否达到了 100%。

    3、外租站、特许、合资加油站油品质量抽检是否 100%全覆盖。

    七. 质检室管理

    1、质检室检测能力（包括设备、人员、环境）是否符合要求；

    2、质检室检测设备是否按照要求进行了检定或校准；

    3、油、气检测的频次、抽样、项目、指标是否符合规定要求。

    八. 非油品质量管理

    1、是否对商品进销存关键环节进行质量管控，对于发现的问题是否采取有效、适宜的措施进行改进；

    2、是否对供应商、配送中心、便利店开展二方审核；

    3、对于汽车服务、餐饮、广告、保险等新业务是否制定了质量管理要求，规范其运行；

    4、是否广泛开展客户调研，提升客户满意度。

    九. 审核的系统性

    审核是从系统的角度看受审核组织质量管理体系的符合性、有效性、充分性。所谓系统的角度之一是看组织管理层面对执行层面控制的有效性，既包括管理策划是否充分、有效，也包括监督是否充分、有效，同时还要看执行层面对管理层面策划要求的执行程度，既包括执行层面获取策划要求的充分性、及时性，也包括执行层面对策划要求的贯彻程度，还包括执行的充分性、有效性。

    审核油品销售企业也同样适用以上要求，要从省公司策划要求到地市公司在本区域执行省公司要求策划再到库、站执行的一条线上实施审核，无论审核哪个部分，都要按照一条线的思路，系统进行考虑，切忌将省公司、地市公司、库、站割裂开来进行审核。

    十. 关注主要问题

    审核过程中应多关注影响油、气质量和数量的问题以及加油站服务的实施。对于审核过程发现的应重点关注的问题，应不加保留的提出，根据问题的严重程度和普遍性确定开具不符合报告或列入问题清单。对于库、站“低老坏”且对油、气数质量不产生直接影响的问题，可以适当提出，但不作为重点关注的问题。

    注：中石油油品销售企业可参照上述要求开展审核活动。

    特此告知！

审核部

北京三星九千认证中心有限公司

2022 年 4 月 24 日