全体审核员：

    为有效提升现场审核的有效性、规范性，结合一段时间内所发现的问题，对现场审核中的部分工作提出重点要求，具体告知如下：

    一、承担现场验证和确认的相关职责，确保审核资料的完整性、有效性。

    1、应做好资质许可现场验证及收集工作。

    1）对于审核前已获取到的资质许可等材料，审核组应在审核现场进行确认和验证。

    2）对于公司已识别但未获取到的资质许可等材料，审核组应按照《申请/获证组 织资质许可确认表》的提示进行收集。

    3）对于公司在审核前未识别，经审核组现场识别，确需受审核方提供的资质许可材料，应收集，并在《申请/获证组织资质许可确认表》中进行补充。

    2、应做好合规性资料的验证及收集工作。对于合规性资料，如环评三同时验收报告等资料，当审核方案策划表中提示现场需收集时，审核组应按要求收集；当审核方案中没有提示，而现场发现确需提供的资料，以证实合规性，应收集。

    3、应做好多场所信息的处理工作。对于审核前有不确定情况的多场所项目，审核前由于特殊情况，外联部传递的多场所清单中会加上“资质不全”“新增”等信息，提示审核组关注或处理；审核组长应在审核后去掉“资质不全”等无效备注信息，提交最终有效的多场所清单。

    二、确保不符合项和问题项的准确性，提高审核发现沟通的有效性。

    1、问题准确性的要求：

    对于现场审核开具的不符合项和提出重点关注问题清单，要依据审核证据描述清晰、用词准确、简洁易懂，切忌含混不清、词不达意的现象。

    2、沟通有效性的要求：

    1）在结束对某个受审核部门的审核前，审核员应将在该部门发现的问题以及可能开具的不符合事实对受审核部门进行沟通，并进行书面或口头确认，通过适宜的沟通，使企业清楚了解存在的问题，能够接受问题，避免出现不必要的争议。

    2）审核组长要善于归纳总结，与企业领导沟通时，在审核组提出不合格报告和问题项的基础上，能够汇总分析，提出重点和专项问题，提升审核高度。

    各位审核员应认真执行以上要求，对照自身情况进行自我改进，通过大家的共同努力，确保公司认证审核的工作质量，提高客户认可度，避免相关认证风险。

审核部

北京三星九千认证中心有限公司

2022 年 3 月 28 日