各位审核员老师：

    目前，有个别企业反馈，审核组所提交的最终不合格报告及问题清单中所涉及的问题，审核员在基层部门审核时未与受审核部门予以明确，并就可能导致不合格报告或问题清单的情况进行说明。因此，请各位老师在审核过程中，注意以下几点：

    一、审核组在与企业进行审核情况的沟通与交流时，不应只侧重于与高层管理的沟通，对于与职能部门的沟通和交流也应予以重视。

    二、审核员在对某个部门的审核工作结束之前，应采取适宜的方式将审核过程中发现的该部门问题与受审核部门进行总结和交流，并就可能导致不合格或问题清单的情况进行说明，为后续审核组提交最终不合格报告及问题清单奠定基础。

    三、在进行集团公司审核时，应特别关注：由于职能层级较多，对审核中所涉及到的基层部门（如：三级及以下层级的部门），也应采取适宜的方式，就审核中发现的问题进行总结和交流，使受审核部门能够知晓本部门所发现的问题，避免出现基层部门对审核组提交的最终不合格报告或问题清单中的问题不认可的情况。

    四、现场审核和远程审核均应执行上述要求。

审核部

北京三星九千认证中心有限公司

2021 年 12 月 2 日