各位审核员老师：

    一、由于下半年审核任务量大，考虑到公司整体的业务发展与统筹安排，根据公司要求，除特殊情况外，对专职审核员原则上不再批准年休假。

    二、审核部于 7 月份按公司要求对本部门涉及的文件进行了整理，对与审核相关的程序、规范和记录表格进行了变更，请大家按照新的要求执行，详见 8 月 2 日公司发布的体系文件更新公告。

    三、《中国石化质量管理体系准入机构管理要求（2021 版）》已发布，据此，公司的《中国石化质量管理体系认证项目审核实施规范》进行了换版，请重点关注 5.2.5、5.4.5 条款以及附件 1。

    四、因疫情原因，中心目前对一些地区的审核项目采取远程方式进行审核，请大家严格执行中心文件《应用 ICT 技术实施远程审核规范》和《运用 ICT 技术实施远程审核指南》，在执行时特别提示以下几点：

    1、按照《审核方案》中对远程审核的策划以及《审核委任书》的要求实施。

    2、审核组应事先对拟使用的 ICT 工具和受审核方试用确认。

    3、召开全体首末次视频会议时，如企业需要，审核组长可向公司综合部李立强报备，提供网络会议技术支持。

    4、编制 ICT 审核计划时，应做好 ICT 标识。

    1）对涉及远程审核的计划，在编制的审核计划大题目后括号注明 ICT 字样。

    2）当本次审核为远程审核与传统现场审核相结合，同时间段进行，应清楚地标明哪些部门/场所/过程/人员采用的是远程审核，做好 ICT 标识。

    3）当本次审核为远程审核与传统现场审核相结合，不同时间段进行，应按照《运用 ICT 技术审核规范》中的要求，作好 ICT1 和 ICT2 标识，ICT1 审核组长应对本次审核作出整体安排，当 ICT1 审核组成员不是 ICT2 审核组成员时，应按要求填写《ICT2 审核路径检查表》并进行传递。

    5、审核组长在编制计划时，远程审核与传统现场审核相结合时，---宜安排远程审核人员进行职能部室的审核，一些现场可通过文件和记录证实的活动也是该审核过程的审核对象。---宜安排传统现场审核人员进行巡视现场、现场现时发生的与资源人、机、料、法、环、测相关的控制活动。

    6、按照 ICT 审核要求，进行审核记录：

    1）审核部门或活动时，应明确使用的远程工具——如：钉钉、QQ、微信、电话通讯或邮件等，可参照《运用 ICT 技术审核指导书 》附件 3《远程审核 ICT 工具适用范围及风险分析表》。

    2）当使用视频观看远程场所的在线实时图像时，宜确认其真实性，并在审核记录中进行描述。

    7、结合 ICT 的特点，编制审核报告：

    1）运用 ICT 技术审核，应在编制审核报告时在审核报告的封面，审核报告括号注明 ICT。

    2）审核报告应明确陈述使用 ICT 范围。

    3）由于采用了 ICT 技术的审核，ICT 审核报告应在审核报告中（审核结论中的 4 必要的说明 4.2 依据审核方案对产品（服务）/活动/场所或其它信息进行核实的说明），对审核风险以及达到审核目的的有效性予以说明。

    特此告知。

审核部

北京三星九千认证中心有限公司

2021 年 8 月 4 日