各专兼职审核员、分中心、工作站、办事处：

    2021 年 1 至 5 月，评定过程中发现的 A 类问题共计 156 个，其中涉及审核计划的问题 71 个，占比 45.5%，主要涉及以下问题：

    1、非专业人员审核专业过程；

    2、级别审核员同组审核未明确分工;

    3、每个人日的审核时间不足 8 小时；

    4、审核抽样不满足审核方案的要求；

    5、审核计划中未安排对关键过程的审核等。

    以上问题已对中心审核活动造成严重风险。因此，中心决定自 2021 年 6 月 20 号起开展审核计划专项改进活动，提高审核计划编制的符合性，规避认证风险，提高中心管理程序和规范的执行力。

    在此期间，要求全体审核员：

    一、认真学习和领会《CNAS-EC-017 认证机构认可风险分级管理办法》以及中心《审核基本规范》、《基于过程的结合审核规范》、《运用互联网技术审核规范》、《中国石化质量管理体系认证项目审核实施规范》、《认证决定程序》等文件要求，严格按照规定编制审核计划，提高审核计划的符合性；

    二、审核组长将计划编制完成或调整后均应立即上传至中心信息系统，审核方案岗位将结合重点区域、重点人员进行抽查。该抽查所提问题不能免除审核组长提供最终合格计划的责任。

    三、认证评定过程中，按照中心《认证决定程序》中的评定准则对审核计划的内容进行逐项评价，对于经过提示后仍重复出现类似问题的人员从严考核。

    希望全体审核员高度重视审核计划的编制工作，使审核计划成为体现 A 类机构品质、展示三星九千实力和品牌形象的重要内容，提高对认可规范、认证标准的理解和应用能力，并以本次专项改进活动为契机，共同努力，确保中心实现 CNAS 年度评价保持 A 类机构的年度管理目标。

审核部

北京三星九千认证中心有限公司

2021 年 6 月 16 日