中心全体审核员：
近期，国家市场监督管理总局发布了《市场监管总局关于加强认证检测市场监管工作的通知》（国市监认证〔2018〕173号）；国家认监委、认可委等监管部门也大幅加大了对于认证市场的监督、检查的力度；目前，认监委正在组织地方两局对认证机构及获证客户进行“双随机”检查，且将持续监察的力度。中心对此高度重视，9月25日发布了技术部告知2018-07：《关于高度关注“国家市场监督管理总局对认证机构进行稽查”和“中央加强环保督查”的通知》。现已获知“双随机”认证企业现场稽查客户下列相关内容，要求中心全体审核员现场审核时应对所有内容高度关注，规范审核，对发现的问题开具不符合或问题项，务必避免相关认证问题的出现。
1、质量管理体系认证基本情况，包括获证组织法律地位证明文件及相应变更证明材料、有限认证证书有效性（关注GB/T19001-2008，GB/T24001-2004发证日期2018年9月14日前发证有效）、最近一次审核计划的保留；
2、审核档案文件检查，包括书面认证合同、获证组织承诺（体系有效运行、遵守法律法规及配合监督情况）、书面审核计划、书面第一、第二阶段审核报告、不符合项整改验证材料；
3、核实获证组织基本情况，重点核实管理者代表基本信息；
4、现场核实获证组织实际情况与企业体系文件的符合性，包括：企业实际情况与产品质量相关的体系文件符合性确认：
1）质量目标（总目标、分目标）
2）组织机构配置
3）主要工序工艺流程性材料（制造程序、工艺流程图及相应文件记录）
4）质量目标测量方法及证明材料。
5、企业在审核期间现场记录或表格文件与企业程序文件符合性确认：
1）主要原材料检验/验证
2）关键质量控制点
3）不合格处置记录
4）半成品质量控制记录
5）成品检验记录
6）进货检验记录
7）设备维修保养记录
8）合格供方记录
9）合同评审评价记录
10）顾客满意调查表
11）下料配件单
12）过程抽检记录
13）产品交接验收记录
14）管理评审/内审报告（培训、考核、检查、报告、统计等）
15）质量目标分解考核材料
6、上报认监委信息符合性确认（即核实获证企业体系覆盖人数和审核时间的差异，请审核员格外关注）
1）体系覆盖人数（组织社保登记附名册、职工个人所得税报表、企业职工数）
2）认证合同中显示的体系覆盖人数（体系覆盖人数少于实际职工数50%）
3）审核报告中显示的体系覆盖人数（体系覆盖人数少于实际职工数少于70%但大于等于50%）
4）审核档案中显示的审核时间（含文审与现场审核时间）
7、审核报告、审核记录等符合确认，包括：
1）记录中审核的部门与企业实际部门的一致性；
2）审核的产品名称、工艺流程等与企业实际的符合性；
3）不符合项整改完成验证情况（发证日期前）。
北京三星九千认证中心
2018年10月18日
