审核部告知
（审）2016—004号
各位审核员：
1、案卷完整性问题中，整个审核组由技术专家支撑专业但未提供专业引导培训的证据，分中心、工作站的项目较多，请分中心、各工作站加强对中心《审核实施规范》的学习和理解，识别需要进行专业引导的项目、实施引导的时机等，上交前需确认案卷的完整性。
2、体系文件的符合性、适宜性、可操作性是影响企业体系实施有效性的非常关键的环节，但从归档的企业管理体系文件和审核组文件审核报告、审核报告中的相关章节的评价内容分析，文件审核流于形式、没有针对企业主要的产品和服务及主要过程、活动的情况较普遍。结合近期中石化对准入认证机构办公室评审发现问题通报中认证客户对文件审核的要求，需要全体审核员提高对文件审核重要性认识。
3、审核计划编制环节，计划中的人员（含审核员、技术专家）专业、起止时间等与审核委任书不一致、每天的审核时间不足8小时、不能体现方案策划中要求审核的车间、固定/临时场所等方面的问题较多，请审核组长在编制审核计划时更加细致、严谨。
4、审核记录、开具的不符合、审核报告是评价审核有效性、影响案卷符合性的最重要的部分，既能体现审核员的审核思路和关注重点，一定程度上也反应了审核员的专业能力和风险意识。近期的案卷中，发现有审核记录中引用法规、标准、规范等过期但未识别出，主要专业过程审核的深度不够，审核报告中主要过程章节描述内容雷同，没有结合企业的实际情况等现象，
希望全体审核员加强对专业法律法规、标准、规范、生产工艺等方面的自我学习和积累，提高审核有效性；发挥专业审核员的作用，提高现场发现问题的能力，开具的不符合更侧重于认证企业主要的产品和服务过程、重要环境因素和不可接受风险的控制等方面，引导企业关注管理体系绩效，为提高审核组现场审核质量和顾客感知的能力做出积极的努力。
针对近期案卷评定中发现的问题，结合新版标准和相关方的反馈信息，中心修订了相关管理程序并已开始实施。程序的评定准则中细化了问题的类别，调整了部分问题的考核力度，旨在提高全体审核员的重视程度，避免和减少类似问题的重复发生，提高审核有效性和案卷的质量。
在此特别表彰马佳老师：美利达颜料工业有限公司QE第2次监督审核，组长马佳。本周期证书生产、办公地址均是“河北省衡水市桃城区人民西路西段17号”，与实际的生产地址、办公地址“河北省衡水市赵圈镇”不一致，该企业环境风险为一级，生产地址变更应提供新地址环评的相关资料。后经组长核实确认:该企业生产、办公地址多年来都是与注册地址一致，没有变化。本认证周期的办公地址、生产地址错误，需换发证书。马佳老师有责任心和风险意识，及时规避了上一任组长工作疏漏可能给中心带来的风险。
审 核 部
二○一六年五月十六日
