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    关于对“内审”和“管理评审”的理解及审核方法的探讨


    作者:admin  发表时间:2013/6/4 16:25:25  点击:39323

    在有,从管理评审的输入要求看,GB/T19001-2008要求输入的信息是7项;GB/T24001-20048项;GB/T28001-20115项;GB/T 23331-20098项。这些输入信息(主题事项)产生的时间不会一样,最高管理应及时评审每一个输入信息(主题事项),以解决管理体系运行中存在的问题,不能因为要等待一年一次管理评审,使管理体系(日常工作)不能持续的适宜、充分和有效的运行。

    因此,时间间隔的策划,由组织按需求确定。通常,由最高管理者主持的生产例会、经营分析会、总经理办公会、专题会议(包括内审末次会)、紧急会议、月度总结、半年总结、年度总结等均为管理评审。

    这些会议的时间的确定即为“策划的时间间隔”。

    3、对“保持管理评审的记录”的理解

    前文已指出,管理评审是最高管理者的所进行的活动,所以要保持管理评审每一个过程(P-D-C-A)的记录。既,会议通知、参加人员、会议内容、发言内容、评审结论、会议纪要等

    4、对“输入、输出”的理解

    标准所列的管理评审输入信息,均可是评审的主题事项,每次评审时可以是一项或多项,甚至是全项。由组织最高管理者依据指挥和控制组织的协调活动以及建立方针和目标并实现这些目标的需求而定。通常是组织的本次会议内容。

    评审输出是评审的主题事项是否达到规定目标的结果,其(体系及过程绩效、方针和目标、资源方面的)任何决定和措施都是为确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。通常是组织的会议纪要

    5、审核方法

    在审核实践中,大部分的受审核方均是按一年一次进行管理评审,大部分审核员都是向体系主管部门索要管理评审计划、管理评审记录、管理评审报告。而不是对最高管理者进行审核。审核员认同受审核方专为第三方审核而做的管理评审方式,促使组织的“两层皮”的出现。

    下面给出审核建议:

    a)确定最高管理者为审核对象

    管理评审是组织最高管理者的职责,是其管理工作的重要活动,因此,管理评审的审核对象是最高管理者,而不是所谓的体系主管部门。可通过交谈的方式进行审核,了解组织的实际管理评审方式,了解最高管理者对认证标准要求的管理评审的理解。同时引导组织的最高管理者正确认识管理评审的要求。

    b)收集由最高管理者主持的会议记录

    根据最高管理者介绍的组织实际开展的管理评审情况(生产例会、经营分析会、总经理办公会、专题会议(包括在内审末次会上最高管理者的发言)、紧急会议、月度总结、半年总结、年度总结),抽样审核(前述会议的)会议纪要。通常,会议纪要留存在办公室(总经理办公室、厂长办公室、综合办公室),可抽查连续的3个例会记录和至少1个总的总结记录。

    c)形成审核发现

    依据审核准则(管理评审的标准要求及组织的自身要求),评价所获得的审核证据是否符合要求。

    首先,评价组织是否按策划的时间间隔进行管理评审,是否按规定的要求组织进行了各项会议。

    其次,评价组织的会议内容是否满足标准的输入要求。对于管理评审的输入,允许组织通过一次或多次会议的内容满足。

    最后,评价组织是否针对会议内容(输入)进行了评审,会议中提出的问题是否做出决定和措施(会议纪要),各项改进决定和措施是否得到落实,资源是否得到落实。

    6、管理评审审核实例